代持事件雙方各遭公開譴責(zé)

 

　　北大資源與政泉控股簽訂股份代持協(xié)議后，雙方均未披露，且北大資源通過政泉控股代持的北大醫(yī)藥股份也未回避表決關(guān)聯(lián)議案。鑒于上述行為違反了深交所相關(guān)規(guī)則，深交所對他們給予公開譴責(zé)處分。

 

　　在去年12月15日收到深交所《紀(jì)律處分事先告知書》后一個半月，北大醫(yī)藥代持事件兩大主體正式受到深交所的公開譴責(zé)處分。北大醫(yī)藥今日公告，公司接深交所《關(guān)于對北大資源集團(tuán)控股有限公司及北京政泉控股有限公司給予公開譴責(zé)處分的決定》，經(jīng)深交所查明，北大資源及政泉控股存在未及時披露代持協(xié)議及權(quán)益變動情況，以及股東大會審議關(guān)聯(lián)議案時未回避表決兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

 

　　對于未及時披露代持協(xié)議及權(quán)益變動情況，深交所指出，2013年6月14日，北大醫(yī)藥刊登了《關(guān)于股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份的簽約提示性公告》，根據(jù)該公告，北大醫(yī)藥第二大股東北大國際醫(yī)院集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已更名為北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司，下稱“北大醫(yī)療”）與政泉控股于2013年6月13日簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由政泉控股受讓北大醫(yī)療持有的北大醫(yī)藥的4000萬股股份。

 

　　但當(dāng)時未作公告披露的是，北大資源還與政泉控股簽訂股份代持協(xié)議，約定由政泉控股為北大資源代持上述4000萬股股份，且上述協(xié)議簽訂后，北大資源與政泉控股均未就該協(xié)議及其持有北大醫(yī)藥股份的變動情況及時履行披露義務(wù)。

 

　　同時，由于北大資源與北大醫(yī)藥的大股東西南合成[-1.24% 資金研報]醫(yī)藥集團(tuán)有限公司以及北大醫(yī)療系受同一實(shí)際控制人北京大學(xué)控制，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避關(guān)聯(lián)方議案的股東大會表決。但是，在北大醫(yī)藥股東大會審議與北大資源有關(guān)聯(lián)關(guān)系的議案時，北大資源通過政泉控股代持的北大醫(yī)藥股份卻未回避表決。其在2014年1月23日、4月18日、7月30日、8月25日、9月17日參加北大醫(yī)藥股東大會時，就多項(xiàng)議案投票時（包括：《關(guān)于公司與北大方正集團(tuán)財務(wù)有限公司續(xù)簽<金融服務(wù)協(xié)議>的議案》、《關(guān)于公司與北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部、北京大學(xué)腫瘤醫(yī)院、北大醫(yī)療產(chǎn)業(yè)基金、心安醫(yī)療簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股票購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的方案的議案》等）都未回避表決。

 

　　鑒于北大資源及政泉控股的上述行為違反了深交所相關(guān)規(guī)則，深交所對其給予公開譴責(zé)處分。

 

　　2月16日改選方正證券董事會

 

　　雖然政泉控股因代持北大醫(yī)藥事件遭深交所譴責(zé)，但視線轉(zhuǎn)至方正證券，政泉控股方面已開始征集其自行召集的臨時股東大會提案。這意味著改選方正證券董事會、監(jiān)事會的進(jìn)程將進(jìn)一步加快。

 

　　方正證券今日公告，鑒于湖南證監(jiān)局要求方正證券于2月16日前改選第二屆董事會全部董事和監(jiān)事會全部非職工代表監(jiān)事，且公司董事會未召集股東大會，為落實(shí)監(jiān)管要求，政泉控股將自行召集的方正證券2015年臨時股東大會延后至2月16日召開。政泉控股表示，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人（即政泉控股）。

 

　　另外，值得一提的是，方正證券所涉相關(guān)仲裁也取得最新進(jìn)展，公司已向法院申請將10億元存款解除凍結(jié)。

 

　　2014年12月4日，政泉控股向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會對方正證券提出仲裁申請，要求方正證券賠償損失30億元，并通過仲裁委向湖南省長沙市開福區(qū)人民法院提請保全方正證券名下價值30億元財產(chǎn)。開福區(qū)法院隨后凍結(jié)方正證券17個自有資金賬戶共計(jì)17.73億元資金。

 

　　方正證券今日公告稱，為減少銀行存款被凍結(jié)對公司帶來的影響，經(jīng)公司申請，2月4日，開福區(qū)法院向公司送達(dá)了《民事裁定書》：宣布解除對已凍結(jié)的公司銀行存款17.73億元中10億元的凍結(jié)。改為凍結(jié)公司持有的盛京銀行股權(quán)、全資子公司方正和生投資有限公司100%股權(quán)、方正和生持有的東興證券2.69%股權(quán)。方正證券表示，目前公司尚有銀行存款7.73億元被繼續(xù)凍結(jié)。